学术不端！124 页调查报告终结 Dias 室温超导闹剧
学术不端！124 页调查报告终结 Dias 室温超导闹剧2020 年 10 月 14 日，物理学家兰加·迪亚斯（Ranga Dias）在 Nature 发表了论文，声称他构建出了人类史上第一个室温超导材料。从论文发表的那一刻起，他和他的研究就陷入到了一场巨大的学术丑闻之中。2024 年 2 月 8 日，迪亚斯所在的罗切斯特大学（University of Rochester）对迪亚斯开展的独立调查得出了最终结论，认为针对迪亚斯的 16 项学术不端指控均能成立。这份长达 124 页的调查报告在近日得到披露，其内容详细地描述了这场“令人震惊的造假历程”。至此，迪亚斯的弥天大谎与学术不端已经盖棺定论，历时三年多、几经曲折的超导风波终于落下帷幕。
撰文 | 知社
罗切斯特大学的这次调查长达 10 个月，由该校招募的独立科学家小组完成。这份轰动性的调查报告自法庭文件中得到披露。报告涉及到迪亚斯四篇被撤稿的论文，其中两篇是发表在 Nature 上关于室温超导的论文，还有两篇分别发表于 Chemical Communications 和 Physical Review Letters 。报告中，调查员审查了关于迪亚斯的 16 项指控，并认为每一项指控中，迪亚斯的学术不端行为均能成立。迪亚斯本人确实存在抄袭以及捏造、篡改研究数据等行为。
报告称，调查中发现的证据表明（迪亚斯）不可信，应禁止迪亚斯再从事教学或研究事业。目前，罗切斯特大学正寻求在本学年到期前解雇迪亚斯。尽管迪亚斯此前已是该校的终身教授。
2020 年 10 月 14 日，迪亚斯团队发布第一篇室温超导研究（C-S-H 材料），争议近两年后，论文于 2022 年 9 月 26 日撤稿。2023 年 3 月 9 日，迪亚斯又匪夷所思地更进一步，发布了第二篇室温常压超导研究（Lu-N-H 材料），然后在 2023 年 11 月 7 日再度撤稿。一番操作下来，顶着“21 世纪最大科研成果”名头的研究，摇身一变成为了“21 世纪最大的学术丑闻”。
三次自查，毫无进展
就是这么一桩讽刺而荒唐的闹剧，学界调查真相的过程却是困难到“耐人寻味”。在这次最终的全面调查开始前，罗切斯特大学在 2021 年至 2022 年至少对迪亚斯的 CSH 室温超导论文进行了三次“自查”。
第一次自查是因为加州大学圣地亚哥分校凝聚态理论家 Jorge Hirsch 就该研究向罗切斯特大学提起了投诉。Hirsch 声称该论文的磁化率数据存在问题，而这些数据对于 CSH 是否是室温超导体至关重要。随后，罗切斯特大学找了三名内部审查员，又由迪亚斯找了一名外部审查员，从而组成了“自查团队”，围绕 Hirsch 的投诉展开调查。调查于 2022 年 1 月 19 日得出结论，认为“没有可靠的证据值得进一步调查”。有信息表明，那名由迪亚斯联络的外部审查员是阿贡国家实验室的物理学家 Maddury Somayazulu 。然而 Somayazulu 恰恰与迪亚斯合作撰写了多篇论文，其中甚至包括一篇研究 CSH 材料特性的论文。
就在第一次自查结论出来的第二天（2022 年 1 月 20 日），超导研究期刊 Physica C 的主编 Dirk van der Marel 又向罗切斯特大学重申了对 CSH 数据的担忧，敦促校方开启第二次调查。一位调查员受理此调查要求后，在 2022 年 4 月 6 日作出判断，认为“无需进行正式调查”。这一判断又由第二位调查员复核，他同样不支持开展正式调查，但认为该论文“由于遗漏了细节而存在误导”，建议对文章进行勘误。Nature 方面称，根据该次调查报告中的脚注等识别信息，第一位调查员可能是 Maddury Somayazulu ，第二位调查员则可能是伊利诺伊大学芝加哥分校的物理学家 Russell Hemley 。Somayazulu 在第一次调查中就疑似多有回护，而 Hemley 与 Somayazulu 一样，也与迪亚斯有过多篇合著论文，难以说清利益关系。
Hemley 没有正式回应他是否担任了第二次调查的调查员。但阿贡国家实验室的发言人否认 Somayazulu 曾担任过调查员。但当被问及：为什么调查报告中的脚注里有“Somayazulu_Review of NSF 2020 (CSH) Paper”的字样？发言人没有作进一步回应。
罗切斯特大学两次自查的不成功，令外界大失所望。迪亚斯的数据问题始终没有得到一个明确地交待。Nature 方面无心继续等待，转而自己委托了独立审稿人对迪亚斯的 CSH 论文进行调查，调查团队中的两名审稿人发现了磁化率数据可能是出于捏造的证据。当 Nature 表示将撤回 CSH 论文并对 Hirsch 的一项质疑做出回应时，罗切斯特大学进行了第三次自查。尽管有 Nature 的调查成果可以利用，但这次自查仍然得出了不必正式调查的判断。调查员认为，数据中的任何奇怪之处都可以归因于数据的处理方式，故而无需调查。值得注意的是，这次调查中的匿名调查员，正是第二次自查调查员中的一位。
在罗切斯特大学这三次自查中，任意一次调查都可以决定针对迪亚斯发起全面的不当行为调查，但三次自查都没有这么做。这使得迪亚斯在第一次室温超导撤稿风波期间几乎没有受到来自校内的处理。
基金施压，水落石出
2022 年 10 月，佛罗里达大学盖恩斯维尔分校的物理学家 James Hamlin 向美国国家科学基金会（NSF）提交了对迪亚斯工作的担忧。NSF 于 2023 年 3 月 16 日致信罗切斯特大学负责研究的临时副院长 Stephen Dewhurst ，谈到这些数据问题“不能归因于数据处理的数据差异”。
有了 NSF 方面的压力，几周之内，Dewhurst 就火急火燎地组建起了一个由三名物理学家组成的独立调查委员会，他们分别是来自劳伦斯·利弗莫尔国家实验室的 Marius Millot 、Peter Celliers ，以及来自阿尔伯克基桑迪亚国家实验室的 Marcus Knudson 。
三位调查员付出了相当精力，进行了周密而富有成效的调查。调查委员会尽可能获取了一切记录，包括计算机硬盘上的信息、电子邮件记录和笔记本上手写的数据。他们还查访了 10 名相关人士，进行了不下 50 次面谈。爱荷华州立大学艾姆斯分校的物理学家 Paul Canfield 表示：“该有一个 50 个字母长，兼具‘令人印象深刻’和‘令人沮丧’两层意味的优秀德语单词，来对这份报告的水平做出恰如其分的评价。”
调查员首先证实了 van der Marel 、Hirsch 、Hamlin 、Ramshaw 等人的质疑，确凿无疑地指明了研究中存在的学术不端行为：首先迪亚斯伪造了 CSH 论文的数据并发表，然后当人们要求审查其原始数据时，迪亚斯与其合著者、内华达大学拉斯维加斯分校 的物理学家 Ashkan Salamat 发布了一组捏造的原始数据。对于原始数据和论文中数据之间的不一致，迪亚斯挖空心思编造解释，声称是因为对原始数据使用了一种复杂的数据处理方法。
如果迪亚斯能够提供真实的原始数据，那么许多质疑立马就能得到澄清。迪亚斯自己言之凿凿地回应：“某些原始数据文件虽然未公布，但并不意味着它们不存在，也不表明我有任何不当行为。”但他多次承诺提供的原始数据，自始至终从未兑现，除了那组捏造的原始数据。
调查员在查访中还发现，迪亚斯曾故意在数据来源方面误导他的团队成员和合作者。比如，迪亚斯曾告诉他在内华达大学拉斯维加斯分校的合作伙伴，测量结果是在罗切斯特进行的，但他扭头又告诉罗切斯特的研究人员，测量结果是在内华达大学拉斯维加斯分校进行的。
迪亚斯对期刊方面也多有谎言。比如，针对他另一篇由 PRL 撤回的论文，PRL 在自行调查后认为论文存在明显的数据捏造行为。而迪亚斯在调查时提供的原始数据同样不是真实的。该论文的研究是关于二硫化锰的，但迪亚斯提供给期刊的原始数据却是从他自己的博士论文中抄来的、关于四硒化锗的电阻数据。
调查员关于 Lu-N-H 论文的调查结果，清楚反映出了迪亚斯是如何歪曲、篡改数据的。通过对比实验室硬盘上的原始数据，调查员发现迪亚斯经常选择性地“漏下”一些数据，以掩盖那些不利于证实材料超导性的电阻数据。2022 年 8 月 27 日，迪亚斯的合著者 Sachith Dissanayake 曾提醒迪亚斯，数据的解读存在不当操纵。但这一警告被迪亚斯无视。迪亚斯后来回应说是 Dissanayake 误解了这些数据。Nature 方面辩白称，这些被操纵的数据是 Lu-N-H 论文被接受的关键。
盖棺定论，警钟长鸣
本次的调查委员会在去年 12 月 22 日向迪亚斯发送了一份调查报告的底稿。迪亚斯在一份回应材料中，批评调查人员的专业知识和学术诚信。他表示，调查人员的调查手段显示出“阴谋论中时常可见的特征”，并且“缺乏强有力的逻辑基础”。迪亚斯还声称自己受到了来自高校、同事的构陷。这些辩解，在知社往期翻译的迪亚斯的公开信中可以看到大概（公开信）。
但无论如何，这一桩学术丑闻已经进入盖棺定论的阶段。如此严重的学术不端，长达三年多的弥天大谎，已经葬送了他的职业生涯。
但除此之外，这一丑闻应当给予学界更多的警醒。为什么一项万众瞩目的研究，在存在严重的数据争议以及学术不端嫌疑的情况下，竟然仍能在台面上活跃三年之久？为何针对迪亚斯的调查困难重重？Nature 针对迪亚斯的调查报道最多，用力最勤，但是迪亚斯两篇最为核心的室温超导论文均是在 Nature 发表，这其中的同行评议、出版审查问题难道不值得深究？即便 Nature 猛烈抨击迪亚斯学术品格的低劣、罗切斯特大学方面的不作为，也终究不能为 Nature 在这种丑闻中所起到的负面作用开脱。更广泛地看，这一丑闻能够携带着如此巨大的能量发酵至今，也跟室温超导这一金字招牌背后所蕴含的巨大利益有着密切关系。如何协调学术与利益之间的关系，在复杂的利益博弈背后还给学界以科学的纯粹，这或许是我们应当进一步思考的问题。
参考文献
Smith, G. A. et al. Chem. Commun. 58, 9064–9067 (2022); retraction 60, 1047 (2024).
Durkee, D. et al. Phys. Rev. Lett. 127, 016401 (2021); retraction 131, 079902 (2023).
https://www.nature.com/articles/d41586-024-00976-y
本文转载自微信公众号“知社学术圈”。
返朴 2024-04-08 08:00 北京
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